辦法指出，要求列入鋼鐵去產能任務的產能、享受獎補資金和政策支持的退出產能、“地條鋼”產能、落后產能、在確認置換前已拆除主體設備的產能、鑄造等非鋼鐵行業冶煉設備產能，不得用于置換。位于國家規定的環境敏感區的水泥熟料建設項目，每建設1噸產能須關停退出1.5噸產能；位于其他非環境敏感地區的新建項目，每建設1噸產能須關停退出1.25噸產能;西藏地區的水泥熟料建設項目執行等量置換。
《鋼鐵行業產能置換實施辦法》解讀
發布時間：2018-01-08 來源：原材料工業司
一、為什么要修訂鋼鐵行業產能置換實施辦法？
2013年10月，國務院出臺《關于化解產能過剩嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發〔2013〕41號），提出鋼鐵行業嚴禁建設新增產能項目，項目建設須制定產能置換方案，實施等量或減量置換。2016年2月，國務院出臺《關于鋼鐵行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》（國發〔2016〕6號），再次強調嚴格執行41號文，嚴禁新增產能。2016年，我部出臺《鋼鐵工業調整升級規劃（2016-2020年）》，提出各地一律不得凈增鋼鐵冶煉能力，結構調整及改造項目必須嚴格執行產能減量置換。
在國家大力推進供給側結構性改革、堅定不移化解鋼鐵過剩產能、三令五申嚴禁新增產能的背景下，產能置換是實現嚴禁新增產能和結構調整有機結合的重要手段。為指導各地做好產能置換工作，2015年我部制定發布了《部分產能嚴重過剩行業產能置換實施辦法》，該辦法有效期至2017年12月31日。按照國務院部署并結合行業發展現狀，我們對原產能置換辦法進行修訂，出臺了《鋼鐵行業產能置換實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2018年1月1日起施行。
二、哪些鋼鐵項目建設必須實施產能置換？
明確哪些項目建設須實施置換是開展產能置換工作的前提。為避免個別項目“鉆空子”逃避置換新增產能，無論建設項目屬新建、改建、擴建還是“異地大修”等何種性質，只要建設內容涉及建設煉鐵、煉鋼冶煉設備，就須實施產能置換，簡言之，即“建設爐子、就須置換”。按照《國務院關于發布政府核準的投資項目目錄（2016年本）的通知》（國發〔2016〕72號），產業政策是項目核準機關對項目審查的依據。因此，根據國務院41號文件要求，對于鋼鐵行業的建設項目，須公告產能置換方案后，才能開展項目備案工作；對于已經核準或備案但未公告置換方案的擬建、在建項目，須按《辦法》盡快補充公告產能置換方案。需要注意，新辦法施行前已啟動但尚未完成公告的產能置換方案，要按照本《辦法》規定開展工作。
為此，修訂后的《辦法》規定，本辦法適用于中華人民共和國境內各類所有制鋼鐵企業建設煉鐵、煉鋼冶煉設備的項目。建設項目備案前，須公告產能置換方案。已經核準或備案但未公告產能置換方案的擬建、在建項目，須盡快補充公告產能置換方案。
三、什么類別的產能可以用于置換？
明晰用于置換的產能范圍是做好產能置換工作的關鍵。按照國務院文件新要求、產業發展新形勢和各地開展工作的情況，修訂后《辦法》對可用于置換的產能作出了明確規定，即須同時滿足“1個必須+6個不得”這兩個要求。
“1個必須”具體指用于產能置換的冶煉裝備須是國務院國資委、各省級人民政府2016年上報國務院備案去產能實施方案的鋼鐵行業冶煉裝備家底清單內的冶煉裝備，和2016年及以后合法合規建成的冶煉設備。這是“基本前提”項，不在該范圍的冶煉設備一律不得用于置換。即使在“1個必須”范圍內，但不滿足“6個不得”要求，也一律不得用于置換。各地工業主管部門要認真核實把關，確保產能置換符合要求。
“6個不得”具體指用于產能置換的產能不得為：列入鋼鐵去產能任務的產能、享受獎補資金和政策支持的退出產能、“地條鋼”產能、落后產能、在確認置換前已拆除主體設備的產能、鑄造等非鋼鐵行業冶煉設備產能6類產能。這是“一票否決”項，觸及其中任何一條一律不得用于置換。
《辦法》對置換產能范圍進一步予以細化和明確，將有利于增強地方對產能置換方案審核把關的操作性，有利于提高社會各界對產能置換工作監督的針對性，目的只有一個，就是嚴禁新增產能。
四、新修訂的《辦法》在置換比例方面有什么新變化？
置換比例是指退出產能與建設產能之比，是產能置換工作中的關鍵指標。總體而言，《辦法》進一步加嚴了置換比例要求，京津冀、長三角、珠三角等環境敏感區域置換比例要繼續執行不低于1.25：1的要求，其他地區由等量置換調整為減量置換。同時鼓勵各地結合實際執行更嚴格的置換比例要求，推進鋼鐵工業結構調整。考慮到目前我國廢鋼資源積蓄和產生趨勢，為鼓勵和支持適度發展節能減排優勢明顯的電爐短流程煉鋼，辦法提出各地區鋼鐵企業內部退出轉爐建設電爐可實施等量置換，需要注意的是退出轉爐時須一并退出配套的燒結、焦爐、高爐等設備，對于配套退出的高爐設備，如不符合《辦法》置換產能范圍的規定，不得用于置換。
為規范置換比例的計算，避免出現玩“數字游戲”的現象，《辦法》對用于計算置換比例的產能換算表進行了調整，取消了同一爐容轉（電）爐對應不同的普鋼、特鋼產能換算數，調整為統一換算數，并按照全廢鋼冶煉時電爐的產能，對產能換算表中電爐等產能換算標準進行了調減。各企業計算置換比例時，要做到“一把尺子量到底”，即退出產能與建設產能都要用這套換算表進行計算，做到相對公平合理。需要注意的是，冶煉設備的生產能力除受爐容因素影響外，還與變壓器容量、吹氧強度等密切相關，同一爐容冶煉設備產能不盡相同。《辦法》產能換算表是根據設計規范計算出合理范圍內的上限理論值，不能反映具體某臺冶煉設備的實際產能。因此，《辦法》產能換算表只用于計算置換比例，不能作為各地核定現有產能的依據。
五、哪些地區不能承接其他省（區、市）出讓的產能？
按照黨中央、國務院的決策部署，近兩年來鋼鐵行業大力推進去產能，成效明顯，嚴重過剩矛盾有所緩解。但階段性、結構性矛盾仍存在，尤其區域產能總量與環境容量、承載力不平衡的矛盾愈發突出。國務院對天津、河北、山東三省市提出了鋼鐵產能總量控制目標，有關地區可通過去產能和跨省區置換兩條途徑，實現區域總量的控制目標。
為落實好國務院決策部署，避免影響區域總量控制目標的完成，《辦法》提出未完成鋼鐵產能總量控制目標的省（區、市），不得接受其它地區出讓的產能。對于已完成區域總量控制目標的地區，在承接其他地區出讓產能時，要堅決守住不突破區域產能總量控制目標的底線。
六、如何進行產能置換方案的申請確認？
為了提高產能置換方案申請確認的工作效率，辦法進一步簡化了產能置換方案審核確認流程。同時為便于社會各界對產能置換工作的監督，辦法規定產能置換方案公告前增加公示環節。具體工作流程如下：
第一步，建設項目企業制定產能置換方案，包括建設項目和退出項目情況，如涉及跨省（區、市）產能置換，應附轉出產能出讓公告。
第二步，建設項目企業按各省（區、市）相關要求，將產能置換方案報送建設項目所在地省級工業和信息化主管部門。建設項目所在地省級工業和信息化主管部門組織核實方案的真實性、合規性。
第三步，建設項目所在地省級工業和信息化主管部門在其官方網站上對產能置換方案進行公示，無異議后予以公告。
其中，產能出讓公告具體操作如下：產能出讓方提出申請，若出讓方為中央企業下屬公司，報送所屬中央企業核實出讓產能真實性、合規性，報國務院國資委確認后，由中央企業向社會公示、公告；若出讓方為其他企業，報送所在地省級工業和信息化主管部門核實，并公示、公告。
七、產能置換設備是否必須拆除，何時拆除？
置換設備的退出到位是做好產能置換工作的核心。為此，辦法進一步明確了退出到位的評判標準和時限要求，即堅決做到“新項目備案前必須公告置換方案，新項目投產前必須拆除置換設備”。其中，時限要求有兩個，一是產能置換方案公告的時間要求在項目備案前，沒有完成公告新項目不能備案，更不得動工建設。二是用于置換的設備要在新項目投產前拆除到位，產能置換方案中應退出的設備沒有拆除到位時，新項目不得點火投產，包括試生產。退出標準只有一個，即用于置換的退出設備必須拆除到位。因此企業和有關單位在制定和審核產能置換方案、實施方案的各階段，要堅決按照這一原則開展工作，避免影響產能置換方案的落實。
八、產能置換各方的權利和責任是什么？
產能置換要按照市場化原則，由建設方和出讓方自愿協商達成一致后主動提出申請。為了順利推進產能置換的實施，強化產能置換的落實，辦法進一步理順了各方的關系、明確了各方的權責，力求做到權責一致。
退出設備的企業是按期拆除置換設備的實施主體，是獲得經濟補償或新項目潛在收益等權益的受益主體。省級工業和信息化主管部門是產能置換方案的審核主體，是監督置換設備拆除到位的責任主體。跨省產能置換中，出讓方所在地省級工業和信息化主管部門（所屬中央企業）是監督本省內（本企業內）置換設備拆除到位的責任主體。
九、未按要求實施產能置換如何處理？
為促進各方規范實施鋼鐵產能置換工作，工業和信息化部將會同相關部門采取多種形式強化事中事后監管，包括接受社會各界監督、組織各地定期自查、不定期抽查等工作。
對發現未按要求實施產能置換、審核置換方案不嚴、落實產能置換不到位等違反辦法的情形，從兩個層面進行處理，一是對弄虛作假、落實不到位的企業依法依規實施聯合懲戒，包括研究采取對不符合產能置換要求的項目采取責令停工，對涉事企業納入失信名單等措施。二是對審核把關不嚴、監督落實不到位的地區和中央企業，責令限期整改，情節嚴重的向全國通報，并依照法律法規追究相關責任人的責任。
《水泥玻璃行業產能置換實施辦法》解讀
發布時間：2018-01-08 來源：原材料工業司
一、為什么要修訂水泥玻璃行業產能置換實施辦法？
一是保持政策的連續性。《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發〔2013〕41號）明確規定：“各地方、各部門不得以任何名義、任何方式核準、備案產能嚴重過剩行業新增產能項目”，確有必要建設的新項目，必須按照等量或減量的原則制定產能置換方案。為規范產能置換方案的制定及實施工作，2015年，工業和信息化部制定出臺了《部分產能嚴重過剩行業產能置換實施辦法》（工信部產業〔2015〕127號，以下簡稱原辦法)，該辦法已于2017年12月31日到期。為確保政策的連續性，便于產能置換工作有章可循，必須根據化解產能工作新形勢、新問題和新要求，對原辦法進行必要的修訂。
二是更好地化解產能嚴重過剩矛盾。當前，水泥、平板玻璃行業經濟運行呈企穩回升態勢，行業經濟效益大幅提高，化解產能過剩工作初見成效。但產能嚴重過剩矛盾還沒有根本緩解，行業穩中向好的發展基礎還不牢固，特別是水泥行業，日產2500噸及以下、競爭乏力的熟料生產線還有八百多條、產能五億多噸。為推動產業結構調整和布局優化，必須按照《國務院辦公廳關于促進建材工業穩增長調結構增效益的指導意見》（國辦發〔2016〕34號）部署，繼續落實嚴禁新增產能、淘汰落后產能、推進聯合重組、推行錯峰生產等舉措，下大力氣綜合施策壓減過剩產能。為從源頭把控好“嚴禁新增產能”的關口，引導企業通過聯合重組和產能置換，將競爭乏力的過剩產能盡快退出，迫切需要修訂出臺比原辦法要求更加嚴格、壓減力度更大的《水泥玻璃行業產能置換實施辦法》（以下簡稱實施辦法）。
二、新修訂的實施辦法對原辦法主要作了哪些調整？
一是加大減量置換力度，同時注重因地制宜、分業施策。實施辦法規定：水泥熟料項目，除西藏地區繼續執行等量置換外，其他地區全面實施減量置換，其中：位于國家規定的環境敏感區內的建設項目，每建設1噸產能須關停退出1.5噸產能；位于非環境敏感區內的建設項目，每建設1噸產能須關停退出1.25噸產能。平板玻璃項目延續原辦法的置換比例，位于國家規定的環境敏感區的建設項目，需置換淘汰的產能數量按不低于建設項目的1.25倍予以核定，其他地區實施等量置換。
二是對用于置換的產能限定更加嚴格。實施辦法明確：用于置換的產能應當為2018年1月1日以后在省級工業和信息化主管部門（以下簡稱省級主管部門）門戶網公告關停退出的產能。同時規定：已超過國家明令淘汰期限的落后產能，已享受獎補資金和政策支持的退出產能，無生產許可的水泥熟料產能，均不得用于產能置換。當然，項目建設手續不合規的產能也不能用于置換。為防止和杜絕可能存在的欺騙行為，實施辦法除重申用于置換的產能指標不得重復使用外，還鼓勵行業協會、媒體和公眾對產能置換方案執行情況和新建項目建設情況開展監督。
三是對用于置換的產能指標核定更加嚴格。鑒于水泥熟料項目建設存在“批小建大”現象，為倡導守信和依法依規，實施辦法規定：用于置換的產能指標，依據項目備案或核準文件上的設計產能確定。實際產能小于備案或核準產能的，按實際產能確定。實際產能繼續依據原辦法附表推算，但為避免水泥熟料產能推算時出現混淆旋轉窯內徑與外徑問題，實施辦法從嚴要求按旋轉窯外徑計。
對跨省產能置換，實施辦法強調應有利于推動產業結構調整和布局優化，產能指標應由轉出地和轉入地省級主管部門分別核實確認，并在各自門戶網上公告。
四是進一步簡化產能置換方案審核流程。為深化“放管服”改革，改進行業管理和服務，實施辦法規定：項目建設地省級主管部門負責核實確認產能置換方案的真實性、合規性，并在部門門戶網上公示無異議后予以公告，同時負責監督產能置換方案的落實，確定項目實際產能。對涉及跨省置換的產能指標，項目建設地省級主管部門應與產能指標轉出地省級主管部門做好銜接。
三、新修訂的實施辦法比原辦法增加了哪些新內容？
一是依托既有主體裝置確不新增產能的節能減排技改項目可不制定產能置換方案。為鼓勵企業自主開展技術革新和改造，對依托現有主體裝置，如水泥熟料旋轉窯和平板玻璃熔窯，開展旨在治污減排、節能降耗而不新增產能的技改項目，實施辦法明確可不制定產能置換方案。實際操作時，生產企業只要主動公告技改項目情況，承諾確保不擴大水泥熟料或平板玻璃實際生產能力，同時自覺接受監督即可。
二是新上熔窯能力不超過150噸/天的工業玻璃項目可不制定產能置換方案。為鼓勵企業開發生產工業用高端平板玻璃，實施辦法明確新上工業玻璃項目，熔窯能力不超過150噸/天的，可不制定產能置換方案。實際操作中，玻璃企業只要如實備案項目，同時主動公告項目關鍵主體設備，自覺接受監督即可，但切不可借發展工業玻璃之名行建設新增平板玻璃產能項目之實。
三是允許產能置換方案中存在“先建后拆”現象。為更好地處理技術進步和壓減過剩產能關系，有利于企業正常生產運營，實施辦法規定：用于建設項目置換的產能，在建設項目投產前必須關停，并在建設項目投產一年內拆除退出。這實際上允許存在“先建后拆”現象，即用于置換的產能公告后、關停拆除前，建設項目可以開工建設。實際操作中，項目建設地省級主管部門要切實監督和指導企業，守承諾重誠信，確保在新項目投產前，關停退出用于置換的產能，在新項目投產一年內拆除原生產線，并及時發布關停、投產、拆除活動公告，自覺接受監督。
四是加大了懲處問責力度。為防止水泥玻璃行業產能置換過程中發生失信行為，實施辦法規定：對不執行產能置換方案的建設項目，省級主管部門負責會同有關方面依法依規予以查處；對產能置換方案執行不到位，存在弄虛作假、“批小建大”等行為的企業，通報其不守誠信行為，推動實施聯合懲戒。對行政機關可能發生的失職瀆職、違法犯罪等行為，實施辦法要求：對產能置換方案核實把關不嚴、監督落實不到位的地區，責令限期整改，情節嚴重的向全國通報，并依照法律法規追究相關責任人的責任。
相關鏈接：工業和信息化部關于印發鋼鐵水泥玻璃行業產能置換實施辦法的通知
工業和信息化部關于印發鋼鐵水泥玻璃行業產能置換實施辦法的通知
發布時間：2018-01-08
工信部原〔2017〕337號
各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團工業和信息化主管部門，有關中央企業：
為貫徹《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發〔2013〕41號）、《國務院關于發布政府核準的投資項目目錄（2016年本）的通知》（國發〔2016〕72號）、《國務院關于鋼鐵行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》（國發〔2016〕6號）和《國務院辦公廳關于促進建材工業穩增長調結構增效益的指導意見》（國辦發〔2016〕34號）部署，嚴禁鋼鐵、水泥和平板玻璃行業新增產能，繼續做好產能置換工作,根據產業發展情況，經商發展改革委、國資委，我部對《部分產能過剩行業產能置換實施辦法》進行了修訂。現將修訂后的鋼鐵、水泥和平板玻璃行業產能置換實施辦法印發你們，自2018年1月1日起施行。
附件：1.鋼鐵行業產能置換實施辦法
2.水泥玻璃行業產能置換實施辦法
工業和信息化部
2018年1月12日